Lämplighetsprövning (Fit & Proper) (J)
Utredning av lämplighet och tillförlitlighet

Blanketten ska användas av följande anmälningsskyldiga:
•	förmedlare av gräsrotsfinansiering

Redogörelse ska lämnas för följande personer som hör till ledningen hos förmedlaren av gräsrotsfinansiering:
•	medlem eller ersättare i styrelsen
•	verkställande direktör eller ställföreträdare för verkställande direktören
•	medlem eller ersättare i förvaltningsrådet
•	ansvarig bolagsman

samt för följande personer som hör till den verkställande ledningen hos förmedlaren av gräsrotsfinansiering:
•	direktör för viktigt verksamhetsområde
•	annan person som kan jämställas med ovanstående

Anmälan ska även lämnas för andra än finska medborgare.

Anmälan ska lämnas till Finansinspektionen då
•	en ny person väljs till ett ovan nämnt uppdrag
•	en ovan nämnd person utnämns till ett nytt och viktigare uppdrag eller när personens ansvarsområde utvidgas väsentligt (t.ex. på grund av fusion eller annan omstrukturering eller organisationsändring).

Finansinspektionen rekommenderar att anmälan görs i god tid före utnämningsbeslutet eller innan personen tar emot de nya uppgifterna.

Anmälan ska emellertid alltid göras utan dröjsmål efter utnämningsbeslutet eller ändringen av uppgifterna, men senast inom två veckor från beslutet eller den tidpunkt när personen har tagit emot uppdraget. Frågorna avser anmälarens verksamhet både i Finland och utomlands. 

Varje punkt på blanketten ska besvaras. Om det inte finns något att anmäla, skriv ”inget att anmäla/streck (-)”. Uppgifterna kan också anmälas i en bilaga.

Personens egen anmälan
1	Förmedlarens namn och FO-nummer

     
	
2	Anmälarens fullständiga namn (även eventuella tidigare namn), personbeteckning, födelse- och hemort och adressuppgifter (ämbetsbetyg ska inlämnas)

     
	
3	Anmälarens ställning och ansvar hos förmedlaren av gräsrotsfinansiering samt när uppdraget inletts

     

4	Om anmälaren ersätter någon annan, föregångarens namn 

     
	
5	Yrkesutbildning och tidigare arbetserfarenhet
Här anmäls personens yrkesexamina, examensår samt läroinrättningar, där examina har avlagts. Därtill uppges viktiga utbildningsprogram eller yrkeskurser.

I punkten anmäls även eventuella tidigare uppdrag på finansmarknaden och tidigare arbetserfarenhet.

Uppdragen kan också anmälas i en skild meritförteckning.

     

	
6	Redogörelse för anmälarens alla ägar- och röstandelar hos förmedlaren av gräsrotsfinansiering, om det direkta eller indirekta ägandet är minst 10 procent.

     
	
7	Avtal eller andra arrangemang som medför eller kan medföra att anmälaren får en direkt eller indirekt ägarandel på minst 10 procent av aktierna hos förmedlaren av gräsrotsfinansiering.
T.ex. optionsprogram, delägaravtal, föravtal, eventuella andra avtal.

     
	
8	Redogörelse för att anmälaren inte har försatts i konkurs och att han eller hon råder över sig och sin egendom (solvensintyg ska inlämnas)

     
	
9	Redogörelse för att intressebevakare inte har förordnats för anmälaren (utdrag ur registret över förmynderskapsärenden ska inlämnas)

     
	
10	Uppgifter om huruvida anmälaren eventuellt belagts med näringsförbud (intyg från registret över näringsförbud ska inlämnas)

     	
11	Anmälarens eventuella skuldsaneringar (utdrag ur registret över skuldsanering ska inlämnas)

     
	
12	Eventuella anmärkningar från tillsynsorganen
Redogörelse för förseelser, för vilka personen fått en anmärkning. 
I punkten avses beslut av t.ex. av marknadsdomstolen, myndighet, fondbörsens disciplinära nämnd, fondbörsens styrelse, styrelsen för Euroclear Finland Ab (tidigare Värdepapperscentralen), revisorsnämnden eller advokatförbundet. I punkten anmäls t.ex. anmärkningar, varningar, vite, disciplinbot enligt självregleringsnormerna och indragning av rättigheter.

     

13	Uppgifter om personens medlemskap eller suppleantskap i en annan sammanslutnings styrelse eller förvaltningsråd eller uppgifter om att personen hör till ledningen i en annan sammanslutning

     

	
14	Redogörelser med resultat om den anmälningsskyldiges tillförlitlighet och lämplighet som utförts av en annan finanstillsynsmyndighet

     
	
15	Utöver ovan nämnda även eventuella andra faktorer som anmälaren vill föra fram och som kan anses vara väsentliga vid bedömningen av personens lämplighet och tillförlitlighet
T.ex. eventuella utsökningsärenden, förundersökningar eller ärenden i åtalsprövning

     

Jag förbinder mig att meddela om ändringar i uppgifterna.

Jag försäkrar att alla uppgifter som jag gett i den här redogörelsen är riktiga.	
Ort och datum

     	Anmälarens underskrift och namnförtydligande

	

Anmälan av ledningen hos förmedlaren av gräsrotsfinansiering
Styrelsen ansvarar för att lämna in anmälan om styrelsemedlemmar och ersättare, verkställande direktör och ställföreträdare för direktören, medan verkställande direktören ansvarar för att lämna in anmälan om medarbetare. Bolagets ledning anmäler huruvida den när en person utnämns/väljs har klarlagt att:

•	personens yrkeskunskap och tidigare arbetserfarenhet fyller de krav som uppdraget förutsätter

•	företaget är medvetet om sådana förtroendeuppdrag, innehav och ekonomiska åtaganden som inverkar på personens oberoende och det har bedömt hur detta inverkar på skötseln av uppdraget

•	personen inte har sådana betalningsanmärkningar eller ekonomiska oklarheter som kan vara av betydelse för skötseln av uppdraget eller för att förtroendet för tillsynsobjektets verksamhet ska bevaras

•	inverkan av eventuella klander- eller anmärkningsförfaranden mot personen har bedömts

•	företaget har beaktat andra omständigheter som kommit till dess kännedom och som kan betraktas som relevanta för bedömningen av personens tillförlitlighet, lämplighet och yrkeskompetens för det uppdrag som han eller hon ska utses till.

Negativa faktorer som framkommit vid prövningen, men som inte utgjort hinder för utnämningen:

	
Ort och datum

     	Bolagets styrelserepresentants/verkställande direktörs underskrift och namnförtydligande