PERUSILMOITUS
 MUUTOSILMOITUS (Täytetään vain kohdat 1, 2, 6 sekä muuttuvat kohdat)
Finanssivalvonnan Markkinaosapuolten, työeläkevakuutusyhtiöiden ja rahastoyhtiöiden julkisia sisäpiirirekistereitä koskevasta määräyksestä ja ohjeesta (13/2013) löytyvät taustaohjeet * -merkittyihin kohtiin. 
Täyttöohjeet sekä perustekoodien tulkinnat löytyvät tämän lomakkeen sivuilta 3 - 5.

1   YHTIÖ  (jossa henkilö on sisäpiiriläinen)

Nimi

     	Y-tunnus

     	

 Luottolaitos    Sijoituspalveluyritys        Arvopaperikeskus    Pörssi         Rahastoyhtiö     Työeläkevakuutusyhtiö

2   SISÄPIIRILÄINEN *  (Perusteet 101 - 190, ks. koodit ja niiden tulkinnat sivulla 4)	
Alkamispäivämäärä, ppkkvvvv *

     	Päättymispäivämäärä, ppkkvvvv *

     	Peruste

Sukunimi

     	Etunimet

     	
Henkilötunnus

     	Asema yhtiössä

     	
Katuosoite

     	
Postinumero

     	Postitoimipaikka

     	Kotivaltio

     	

3   SISÄPIIRILÄISEN LÄHIPIIRI *  (Perusteet 201 – 202, ks. koodit ja niiden tulkinnat sivulla 4)	

Henkilötunnus	
Sukunimi	
Etunimet	Alkamispvm, ppkkvvvv	Päättymispvm,
ppkkvvvv	
Peruste	

     
	
     	
     	
     	
     	

     
	
     	
     	
     	
     	

     
	
     	
     	
     	
     	

     
	
     	
     	
     	
     	

     
	
     	
     	
     	
     	

4   MÄÄRÄYSVALTAYHTEISÖT *  (Perusteet 301 – 390, ks. koodit ja niiden tulkinnat sivulla 5)

Y- tunnus
	
Nimi	Osoite ja postinumero, 
kotipaikka
	Alkamispvm, ppkkvvvv	Päättymispvm,
ppkkvvvv	
Peruste	

     
	     	    	
     	
     	

     
	     	    	
     	
     	

     
	     	    	
     	
     	

     
	     	    	
     	
     	

     
	     	    	
     	
     	

     
	     	    	
     	
     	

6   SISÄPIIRILÄISEN ALLEKIRJOITUS
Vakuutan, että yllä mainitut tiedot ovat oikein, sekä valtuutan rekisterinpitäjän pitämään nähtävillä tiedot siltä osin kuin ne ovat julkisia.
	
Allekirjoitus

	Ilmoituksen 
päivämäärä

     	
Nimenselvennys

     	

7   REKISTERINPITÄJÄ TÄYTTÄÄ
	
Saapumispäivämäärä

     	Vastaanottaja 

     		

OHJEET

Sisäpiiri-ilmoituksen tekeminen perustuu sijoituspalvelulain 1 luvun 4 § ja 7 luvun 12 ja 13  §:iin, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 3 luvun  29  ja  30 §:iin, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 26 ja 27 §:iin, sijoitusrahastolain 99–100 §:iin ja työeläkevakuutusyhtiöistä annetun lain 12 g ja h §:iin, joiden mukaan ilmoitetut tiedot ovat julkisia ja, joista on oikeus saada kulujen korvaamista vastaan otteita ja jäljennöksiä. Luonnollisen henkilön henkilötunnus ja osoite sekä muun luonnollisen henkilön kuin ilmoitusvelvollisen nimi eivät kuitenkaan ole julkisia. 

Tällä lomakkeella sisäpiiriläinen ilmoittaa yhtiölle perustekoodin mukaisesti:

•	perustietonsa, 
•	lähipiirinsä tiedot: 
o	alaikäisen vajaavaltaisen
o	vajaavaltaisen, jonka edunvalvoja ilmoitusvelvollinen on 
•	määräysvaltayhteisönsä
•	vajaavaltaisen määräysvaltayhteisöt
•	sekä edellä mainittujen tietojen muutokset. 

Lomake toimitetaan sille yhtiölle, jonka sisäpiiriläinen henkilö on. 

Perusilmoitus tehdään, kun henkilö aloittaa tehtävässään. Perusilmoitus on tehtävä neljäntoista päivän (14) kuluessa siitä, kun henkilö on nimitetty tehtäväänsä. Työsuhteessa olevan henkilön osalta Finanssivalvonta katsoo, että sisäpiiri-ilmoituksen tekemistä koskeva 14 päivän määräaika alkaa kulua siitä, kun henkilö ryhtyy tosiasiallisesti hoitamaan tehtävää. 

Muutosilmoitus tehdään, kun aiemmin ilmoitetut tiedot muuttuvat. Muutosilmoitus on tehtävä seitsemän päivän (7) kuluessa siitä, kun muutos aiemmin ilmoitetuissa tiedoissa tapahtui. 

Rahastoyhtiön osakkeenomistajan on tehtävä sisäpiiri-ilmoitus neljäntoista (14) päivän kuluessa rahasto-osuuden hankkimisesta ja muutosilmoitus samassa ajassa.

Lomakkeeseen on merkittävä, kummasta ilmoituksesta on kysymys. 

Täytetyn lomakkeen voi lähettää rekisterinpitäjälle sähköpostitse, jolloin erillistä allekirjoitusta ei vaadita. Tällöin rekisterinpitäjän tulee varmistaa tiedon oikeellisuus.

Mikäli lomakkeeseen varattu tila ei riitä, lomakkeeseen on tehtävä viittaus lisälehteen, josta on käytävä ilmi vastaavat tiedot. Lisälehti on allekirjoitettava ja päivättävä. 

Ilmoitusvelvollisen ei tarvitse ilmoittaa määräysvaltaa seuraavissa yhteisöissä:

•	asunto-osakeyhtiöt,
•	kiinteistöosakeyhtiöt, 
•	aatteelliset yhdistykset, mm. urheilu- ja harrastusseurat, opiskelijajärjestöt ja ammattiliitot
•	taloudelliset yhdistykset, kuten metsänhoitoyhdistykset, tienhoitokunnat ja kalastuskunnat
•	voittoa tavoittelemattomat yhteisöt 

Jos edellä mainittu yhteisö kuitenkin käy säännöllisesti kauppaa osakkeilla tai rahoitusvälineillä, joiden arvo määräytyy osakkeiden perusteella, myös niitä koskevat tiedot on ilmoitettava.

Yhtiö on velvollinen pyynnöstä kertomaan sisäpiiriläiselle, mitä merkintöjä hänestä on rekisteriin tehty.

PERUSTEKOODIT JA TULKINNAT

1 SISÄPIIRILÄISYYDEN PERUSTEET	
Koodi	Peruste	Tulkinta	
101	Toimitusjohtaja 	Rahastoyhtiön osalta ilmoitetaan vain rahastoyhtiön yhtiökokouksen valitsema hallituksen jäsen.

102	Hallituksen puheenjohtaja		
103	Hallituksen jäsen		
104	Hallintoneuvoston puheenjohtaja		
105	Hallintoneuvoston jäsen		
106	Toimitusjohtajan varamies		
107	Hallituksen varajäsen		
108	Hallintoneuvoston varajäsen		
109	Tilintarkastaja		
110	Päävastuullinen tilintarkastaja	Tilintarkastusyhteisön toimihenkilö, jolla on päävastuu tilintarkastuksesta. 	
111	Varatilintarkastaja		
112	Sijoituspalvelun tarjoamiseen päätehtävänään osallistuva henkilö tai muu sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa oleva henkilö, joka muutoin saa säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa.	Sijoituspalveluyrityksen, sijoituspalvelua tarjoavan luottolaitoksen tai rahastoyhtiön palveluksessa olevia henkilöitä, jotka päätehtävänään osallistuvat sijoituspalvelun tarjoamiseen ovat esimerkiksi meklarit, salkunhoitajat ja corporate finance -toiminnoissa työskentelevät henkilöt.

Rekisterinpitäjän tulee itse määritellä mahdolliset muut sen palveluksessa olevat henkilöt, jotka päätehtävänään osallistuvat sijoituspalvelun tarjoamiseen tai jotka muutoin saavat säännöllisesti haltuunsa sisäpiirintietoa. 	
114	Sijoitustutkija	Sijoituspalveluyrityksen, luottolaitoksen tai rahastoyhtiön palveluksessa oleva henkilö, jonka tehtävänä on osakkeita tai rahoitusvälineitä koskeva sijoitustutkimus.	
116	Pörssin toimihenkilö	Pörssin palveluksessa oleva henkilö, joka asemansa tai tehtäviensä johdosta saa säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa.	
117	Muun markkinapaikan toimihenkilö		
118	Arvopaperikeskuksen toimihenkilö	Arvopaperikeskuksen palveluksessa oleva henkilö, joka asemansa tai tehtäviensä johdosta saa säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa.	
119	Rahastoyhtiön palveluksessa oleva taikka rahastoyhtiön puolesta tai lukuun toimiva henkilö, jolla on mahdollisuus vaikuttaa sijoitusrahaston varojen sijoittamista koskevan päätöksen tekemiseen	Rekisterinpitäjän tulee itse määritellä sen palveluksessa olevat tai puolesta ja lukuun toimivat henkilöt, joilla on mahdollisuus vaikuttaa sijoitusrahaston varojen sijoittamista koskevien päätösten tekemiseen. 

Muulla rahastoyhtiön puolesta tai lukuun toimivalla henkilöllä, jolla on mahdollisuus vaikuttaa sijoitusrahaston varojen sijoittamista koskevan päätöksen tekemiseen, tarkoitetaan Suomessa asuvaa henkilöä.	
120	Rahastoyhtiön osakkeenomistaja tai tähän rinnastettava henkilö		
123	Muu toimihenkilö		
124	Työeläkevakuutusyhtiön palveluksessa oleva henkilö, jolla on mahdollisuus vaikuttaa yhtiön varojen sijoittamista koskevan päätöksen tekemiseen tai joka muutoin saa säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa		
190	Muu sisäpiiriläisyyden peruste		
 
2  LÄHIPIIRIN PERUSTEET	
Koodi	Peruste	Tulkinta	
201	Alaikäinen vajaavaltainen		
202	Vajaavaltainen, jonka edunvalvojaksi 
sisäpiiriläinen on määrätty		

3  MÄÄRÄYSVALLAN PERUSTEET	
	
Koodi	Peruste	Tulkinta	
301	Sisäpiiriläisen määräysvaltayhteisö 		
304	Vajaavaltaisen määräysvaltayhteisö		
390	Muu määräysvallan peruste