Fit & Proper -lomake (J)
Sopivuutta ja luotettavuutta koskeva selvitys

Tätä lomaketta käyttävät seuraavat ilmoitusvelvolliset:
•	joukkorahoituksen välittäjät

Selvitys tulee toimittaa seuraavista joukkorahoituksen välittäjän ylimpään johtoon kuuluvista henkilöistä:
•	hallituksen jäsen ja varajäsen
•	toimitusjohtaja ja tämän sijainen
•	hallintoneuvoston jäsen ja varajäsen
•	vastuunalainen yhtiömies

sekä seuraavista joukkorahoituksen välittäjän toimivaan johtoon kuuluvista henkilöistä:
•	toiminnan kannalta keskeisen liiketoiminta-alueen johtaja
•	muu yllä mainittuun rinnastettava henkilö

Ilmoitus on tehtävä myös muista kuin Suomen kansalaisista.

Ilmoitus Finanssivalvonnalle on tehtävä, kun
•	uusi henkilö valitaan yllä mainittuun tehtävään
•	yllä mainittu henkilö nimitetään uuteen, aikaisempaa merkittävämpään tehtävään tai henkilön vastuualue laajenee oleellisesti entisestä (esimerkiksi fuusion tai muun yritysjärjestelyn taikka organisaatiomuutoksen johdosta).

Finanssivalvonta suosittaa, että ilmoitus tehdään hyvissä ajoin ennen nimityspäätöksen tekemistä tai ennen kuin henkilö ottaa vastaan uudet tehtävät.

Ilmoitus on kuitenkin aina tehtävä viipymättä nimityspäätöksen tai tehtävien muutoksen jälkeen, viimeistään kahden viikon kuluessa päätöksestä tai siitä ajankohdasta, kun henkilö on ottanut tehtävän vastaan. Kysymykset koskevat ilmoittajan toimintaa sekä Suomessa että ulkomailla. 

Lomakkeen jokaiseen kohtaan on vastattava. Mikäli kohdassa ei ole mitään ilmoitettavaa, vastaukseksi on merkittävä ”ei ilmoitettavaa/viiva (-)”. Tiedot voidaan ilmoittaa myös liitteessä.

Henkilön oma ilmoitus
1	Joukkorahoituksen välittäjän nimi ja Y-tunnus

     
	
2	Ilmoittajan täydellinen nimi (myös mahdolliset entiset nimet), henkilötunnus, syntymä- ja kotipaikka ja osoitetiedot (toimitettava virkatodistus)

     
	
3	Ilmoittajan asema ja vastuut joukkorahoituksen välittäjässä sekä tehtävän alkamisajankohta

     

4	Jos ilmoittaja tulee jonkun tilalle, edeltäjän nimi 

     
	
5	Ammatillinen koulutus ja aikaisempi työkokemus
Tässä ilmoitetaan henkilön ammattiin liittyvät tutkinnot, niiden suorittamisvuosi sekä oppilaitokset, joissa tutkinnot on suoritettu. Lisäksi ilmoitetaan merkittävät koulutusohjelmat tai ammatilliset kurssit.

Lisäksi kohdassa ilmoitetaan mahdolliset aikaisemmat tehtävät rahoitusmarkkinoilla ja aikaisempi työkokemus.

Tiedot voidaan ilmoittaa myös erillisessä CV:ssä

     

	
6	Selvitys ilmoittajan kaikista omistus- ja ääniosuuksista joukkorahoituksen välittäjässä, mikäli suora tai välillinen omistus on vähintään 10 %.

     
	
7	Sopimukset tai muut järjestelyt, jotka johtavat tai saattavat johtaa siihen, että ilmoittaja saa vähintään 10 %:n suoran tai välillisen omistusosuuden joukkorahoituksen välittäjän osakkeista
Esim. optiojärjestelyt, osakassopimukset, esisopimukset, mahdolliset muut sopimukset.

     
	
8	Selvitys siitä, että ilmoittaja ei ole konkurssissa ja että hän hallitsee itseään ja omaisuuttaan (toimitettava omavaraisuustodistus)

     
	
9	Selvitys siitä, että ilmoittajalle ei ole määrätty edunvalvojaa (toimitettava ote holhousasioiden rekisteristä)

     
	
10	Tiedot ilmoittajan mahdollisesta määräämisestä liiketoimintakieltoon (toimitettava todistus liiketoimintakieltorekisteristä)

     	
11	Ilmoittajan mahdolliset velkajärjestelyt (toimitettava ote velkajärjestelyrekisteristä)

     
	
12	Mahdolliset huomautukset valvontaelimiltä
Selvitys rikkomuksesta, josta henkilö on saanut huomautuksen. 
Kohdassa tarkoitetaan esim. markkinaoikeuden, viranomaisen, arvopaperipörssin kurinpitolautakunnan, arvopaperipörssin hallituksen, Euroclear Finland Oy:n (aiemmin Arvopaperikeskus) hallituksen, tilintarkastuslautakunnan tai asianajajaliiton antamia päätöksiä. Kohdassa ilmoitetaan esim. huomautukset, varoitukset, uhkasakot, itsesääntelynormien mukaiset kurinpitomaksut sekä oikeuksien peruuttamiset.

     

13	Tiedot henkilön jäsenyydestä tai varajäsenyydestä muun yhteisön hallituksessa tai hallintoneuvostossa taikka henkilön toimimisesta muun yhteisön johdossa

     

	
14	Toisen finanssivalvontaviranomaisen tekemät ilmoitusvelvollisen luotettavuutta ja sopivuutta koskevat selvitykset ja niiden tulokset

     
	
15	Edellä esitetyn lisäksi muut mahdolliset seikat, jotka ilmoittaja haluaa tuoda esille ja joita voidaan pitää olennaisena arvioitaessa henkilön sopivuutta ja luotettavuutta
Esim. mahdolliset ulosottoasiat, esitutkinnassa tai syyteharkinnassa olevat asiat

     

Sitoudun ilmoittamaan tiedoissani tapahtuneet muutokset.

Vakuutan kaikki edellä tässä selvityksessä antamani tiedot oikeiksi.	
Paikka ja päivämäärä

     	Ilmoittajan allekirjoitus ja nimenselvennys

	

Joukkorahoituksen välittäjän johdon ilmoitus
Ilmoituksen tekemisestä vastaa hallitus jäsentensä ja varajäsentensä, toimitusjohtajan ja toimitusjohtajan sijaisen osalta sekä toimitusjohtaja alaistensa osalta. Yhtiön johto ilmoittaa, että se on henkilöä nimittäessä/valittaessa varmistunut siitä, että:

•	henkilön ammattitaito ja aikaisempi työkokemus täyttävät aseman edellyttämät vaatimukset

•	henkilön riippumattomuuteen vaikuttavat luottamustoimet, omistukset ja taloudelliset sitoumukset ovat valvottavan tiedossa, ja että niiden vaikutus henkilön tehtävien hoitoon on arvioitu

•	henkilöllä ei ole sellaisia maksuhäiriötä tai taloudellisia epäselvyyksiä, joilla voi olla merkitystä henkilön tehtävien hoidolle tai luottamuksen säilymiselle valvottavan toimintaan

•	henkilöön kohdistuneiden mahdollisten moite- ja huomautusmenettelyjen vaikutus on arvioitu

•	valvottava on ottanut huomioon muut sen tietoon tulleet seikat, joita voidaan pitää olennaisina arvioitaessa henkilön luotettavuutta, sopivuutta ja ammatillista pätevyyttä siihen tehtävään, johon hänet ollaan valitsemassa.

Arvioinnissa esiin tulleet kielteiset seikat, jotka eivät ole olleet esteenä nimitykselle:

	
Paikka ja päivämäärä

     	Yhtiön hallituksen edustajan/toimitusjohtajan allekirjoitus ja nimenselvennys