Joukkorahoituksen välittäjän rekisteröitymishakemuslomake (luonnollinen henkilö)
Tällä lomakkeella yksityinen elinkeinonharjoittaja voi hakea rekisteröintiä joukkorahoituksen välittäjäksi.

Lomakkeessa viitataan Joukkorahoituslakiin (JRL, 734/2016).

Täytetty lomake liitteineen toimitetaan Finanssivalvonnan kirjaamoon joko sähköisesti tai paperimuotoisena (valitaan vain toinen lähetysmuoto) kirjaamo@finanssivalvonta.fi tai postiosoite Finanssivalvonta, Kirjaamo, PL 103, 00101 Helsinki. Sähköpostiviestin aihekenttään tulee kirjoittaa ”Rekisteröinti: Joukkorahoituksen välittäjä – Yhtiön nimi”.

1 Hakijan perustiedot (2 luku 5 §)	
Toiminimi
     	
Henkilötunnus
     	
Mahdolliset aputoiminimet
     	
Päätoimipaikka Suomessa (postiosoite ja käyntiosoite)
     	
Muut toimipaikat, joissa joukkorahoitusta välitetään (postiosoite ja käyntiosoite)
     	
Hakijan edustajan nimi ja yhteystiedot
     	
Kohdan 1 liitteet
Kaupparekisteriote  
     	
2 Kuvaus harjoitettavaksi aiotusta toiminnasta 	
Rasti ruutuun sen mukaan, mitä lain sallimia palveluja aikoo tarjota
☐ lainamuotoinen joukkorahoitus (1 luku 2 § 1 kohta)
☐ sijoitusmuotoinen joukkorahoitus (1 luku 2 § 2 kohta)
☐ rahoitusvälineillä (2 luku 9 § 3 mom.)
☐ muulla
☐ sijoitusneuvonta 
☐ asiakasvarojen hallinta 

Kuvaus harjoitettavista palveluista, välitettävistä tuotteista ja asiakaskunnasta
     
	
Kohdan 2 liitteet
Liiketoimintasuunnitelma ja prosessikuvaukset tai muut vastaavat asiakirjat, joista ilmenee miten joukkorahoituksen välitys tapahtuu.
Sijoittaja-asiakkaiden ja joukkorahoituksen saajan kanssa tehtävien sopimusten sopimusehdot. 
Mikäli merkintätoimeksiannot välitetään edelleen (2 luvun 9 § 3 mom.), tähän liittyvät sopimukset.
     
	
3 Vakuus (2 luku 6 § 2 mom.)	
Selvitys riittävästä ammatillisesta vastuuvakuutuksesta tai pankkitakauksesta tai muu vastaava vakuus
     	
Kohdan 3 liitteet
Kopio em. asiakirjoista
     	
4 Luotettavuus ja rahoitusmarkkinoiden tuntemus (2 luku 6 ja 7 §)	
Kohdan 4 liitteet
Omistajan Fit & Proper-ilmoitus
     	
5 Menettelytavat (3 luku 10 § 2 mom.)	
5.1 Selvitys hyvän joukkorahoitustavan noudattamisesta
     	
Selvitys sijoituspalvelulain mukaisten menettelytapojen noudattamisesta	
5.2 Eturistiriitatilanteiden hallinta
     	
5.3 Asiakasta koskevien tietojen hankkiminen
     	
5.4 Tiedonantovelvollisuus
     	
5.5 Liiketoimista ja palveluista säilytettävät tiedot
     	
5.6 Puheluiden tallentaminen
     	
5.7 Asiakasvalitusten käsittely
     	
Kohdan 5 liitteet
Toimintaperiaatteet menettelytavoista
     	
6 Asiakasvarojen hallinta (3 luku 10 § 3 mom.)	
Selvitys siitä, miten asiakasvarojen hallinta on järjestetty
     
	
Kohdan 6 liitteet
Toimintaperiaatteet asiakasvarojen hallinnasta
     	
7 Joukkorahoituksen saajaa koskevien tietojen julkistaminen (3 luku 11 §)	
Selvitys siitä, miten hakija huolehtii siitä, että sillä on riittävät tiedot perustellun arvion tekemiseksi joukkorahoituksen saajasta.
     
	
Kohdan 7 liitteet
Toimintaperiaatteet yritystarkastuksen (eng. due diligence) tekemisestä
     	
8 Asiakkaan tuntemisjärjestelmät (3 luku 12 §)	
Selvitys rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämisestä ja selvittämisestä (503/2008) annetun lain noudattamisesta.
     	
Kohdan 8 liitteet
Toimintaperiaatteet asiakkaan tunnistamisesta ja tuntemisesta
     	
9 Tietojärjestelmät	
9.1 Tietojärjestelmät
     	
9.2 Tietoturvallisuus
     	
9.3 Jatkuvuussuunnitelmat ja toiminnan jatkuminen häiriötilanteessa
     	
Kohdan 9 liitteet
     	
10 Hyvä joukkorahoitustapa ja itsesääntely (3 luku 18 §)	
Selvitys siitä, miten hakija varmistaa noudattavansa hyvää joukkorahoitustapaa ja minkä toimielimen suosituksia hakija on sitoutunut noudattamaan.
     	
Paikka ja päivämäärä
     
	
Allekirjoitus