Joukkorahoituksen välittäjän rekisteröitymishakemuslomake (oikeushenkilö)
Tällä lomakkeella oikeushenkilö voi hakea rekisteröintiä joukkorahoituksen välittäjäksi.

Lomakkeessa viitataan Joukkorahoituslakiin (JRL, 734/2016).

Täytetty lomake liitteineen toimitetaan Finanssivalvonnan kirjaamoon joko sähköisesti tai paperimuotoisena (valitaan vain toinen lähetysmuoto) kirjaamo@finanssivalvonta.fi tai postiosoite Finanssivalvonta, Kirjaamo, PL 103, 00101 Helsinki. Sähköpostiviestin aihekenttään tulee kirjoittaa ”Rekisteröinti: Joukkorahoituksen välittäjä – Yhtiön nimi”.

1 Hakijan perustiedot (2 luku 5 §)	
Yhtiön nimi
     	
Y-tunnus
     	
Mahdolliset aputoiminimet
     	
Päätoimipaikka Suomessa (postiosoite ja käyntiosoite)
     	
Muut toimipaikat, joissa joukkorahoitusta välitetään (postiosoite ja käyntiosoite)
     	
Hakijan edustajan nimi ja yhteystiedot
     	
Kohdan 1 liitteet
Kaupparekisteriote  
     	
2 Kuvaus harjoitettavaksi aiotusta toiminnasta	
Rasti ruutuun sen mukaan, mitä lain sallimia palveluja aikoo tarjota
☐ lainamuotoinen joukkorahoitus (1 luku 2 § 1 kohta)
☐ sijoitusmuotoinen joukkorahoitus (1 luku 2 § 2 kohta)
☐ rahoitusvälineillä (2 luku 9 § 3 mom.)
☐ muulla
☐ sijoitusneuvonta
☐ asiakasvarojen hallinta 

Kuvaus harjoitettavista palveluista, välitettävistä tuotteista ja asiakaskunnasta
     
	
Kohdan 2 liitteet
Liiketoimintasuunnitelma ja prosessikuvaukset tai muut vastaavat asiakirjat, joista ilmenee miten joukkorahoituksen välitys tapahtuu.
Sijoittaja-asiakkaiden ja joukkorahoituksen saajan kanssa tehtävien sopimusten sopimusehdot. 
Mikäli merkintätoimeksiannot välitetään edelleen (2 luvun 9 § 3 mom.) tieto kenelle ja tähän liittyvät sopimukset.
     
	
Pääoma tai vakuus (2 luku 6 § 2 mom.)	
Selvitys oman pääoman määrästä (vähintään 50 000 euroa) tai riittävästä ammatillisesta vastuuvakuutuksesta tai pankkitakauksesta tai muusta vastaavasta vakuudesta
     	
Kohdan 3 liitteet
Ote konkurssi- ja yrityssaneerausrekisteristä
Viimeisin vahvistettu tilinpäätös ja tieto olennaisista muutoksista sen jälkeen
Kopiot mahdollisesta vakuus-, panttaus- tai muusta vakuusasiakirjasta
     	
4 Omistajat (2 luku 6 ja 7 §)	
Selvitys yhtiön omistajista
     	
Kohdan 4 liitteet
Fit & Proper-ilmoitukset omistajista, joiden omistus on suoraan tai välillisesti vähintään kymmenen prosenttia
     	
5 Johto (2 luku 6 ja 7 §)	
Selvitys yhtiön hallintoa hoitavista ja joukkorahoituksen välityksestä tosiallisesti vastaavista henkilöistä
     	
Kohdan 5 liitteet
Fit & Proper -lomakkeet (J) ja organisaatiokaavio
     	
6 Menettelytavat (3 luku 10 § 2 mom.)	
6.1 Selvitys hyvän joukkorahoitustavan noudattamisesta
     	
Selvitys sijoituspalvelulain mukaisten menettelytapojen noudattamisesta	
6.2. Eturistiriitatilanteiden hallinta
     	
6.3 Asiakasta koskevien tietojen hankkiminen
     	
6.4 Tiedonantovelvollisuus
     	
6.5 Liiketoimista ja palveluista säilytettävät tiedot
     	
6.6 Puheluiden tallentaminen
     	
6.7 Asiakasvalitusten käsittely
     	
Kohdan 6 liitteet
Toimintaperiaatteet menettelytavoista
     	
7 Asiakasvarojen hallinta (3 luku 10 § 3 mom.)	
Selvitys siitä, miten asiakasvarojen hallinta on järjestetty
     
	
Kohdan 7 liitteet
Toimintaperiaatteet asiakasvarojen hallinnasta
     	
8 Joukkorahoituksen saajaa koskevien tietojen julkistaminen (3 luku 11 §)	
Selvitys siitä, miten hakija huolehtii siitä, että sillä on riittävät tiedot perustellun arvion tekemiseksi joukkorahoituksen saajasta.
     
	
Kohdan 8 liitteet
Toimintaperiaatteet yritystarkastuksen (eng. due diligence) tekemisestä
     	
9 Tietojärjestelmät	
9.1 Tietojärjestelmät
     	
9.2 Tietoturvallisuus
     	
9.3 Jatkuvuussuunnitelmat ja toiminnan jatkuminen häiriötilanteessa
     	
Kohdan 9 liitteet
     	
10 Asiakkaan tuntemisjärjestelmät (3 luku 12 §)	
Selvitys rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämisestä ja selvittämisestä (503/2008) annetun lain noudattamisesta
     	
Kohdan 10 liitteet
Toimintaperiaatteet asiakkaan tunnistamisesta ja tuntemisesta
     	
11 Hyvä joukkorahoitustapa ja itsesääntely (3 luku 18 §)	
Selvitys siitä, miten hakija varmistaa noudattavansa hyvää joukkorahoitustapaa ja minkä toimielimen suosituksia hakija on sitoutunut noudattamaan.
     	
Paikka ja päivämäärä
     
	
Allekirjoitus