Tiedot vaihtoehtorahastosta

Ilmoituksen tyyppi	
Vaihtoehtorahastojen hoitajan toimilupahakemuksen liite 	
Markkinoinnin aloittamisilmoitus – suomalainen rahasto (AIFML 12:1) 	
Markkinoinnin aloittamisilmoitus – toiseen ETA-valtioon sijoittautunut rahasto (AIFML 19:3) 		

Tätä lomaketta käytetään annettaessa tietoja vaihtoehtorahastojen hoitajan hoitamasta vaihtoehtorahastosta toimilupavaiheessa (toimilupahakemuslomakkeen kohdan 14 mukaiset tiedot, AIFML 4:1) ja ilmoitettaessa vaihtoehtorahaston markkinoinnin aloittamisesta (12:1 ja 19:3). 
 
Lomakkeessa viitataan lakiin vaihtoehtorahastojen hoitajista (AIFML, 162/2014) sekä komission delegoituun asetukseen AIFM-direktiivin täydentämisestä poikkeuksien, yleisten toimintaedellytysten, säilytysyhteisöjen, vivutuksen, avoimuuden ja valvonnan osalta ((EU) N:o 231/2013).

Täytetty lomake liitteineen toimitetaan Finanssivalvonnan kirjaamoon joko sähköisesti tai paperimuotoisena (valitaan vain toinen lähetysmuoto) kirjaamo@finanssivalvonta.fi tai postiosoite Finanssivalvonta, Kirjaamo, PL 103, 00101 Helsinki. Sähköpostiviestin aihekenttään tulee kirjoittaa ”Toimilupa: AIFML 4 luku 1 §”, ”Ilmoitus: 12 luku 1 §” tai ”Ilmoitus: AIFML 19 luku 3 §) ilmoituksen tyypistä riippuen. 

HUOM. AIFMD-raportointivelvollisuuteen liittyen tulee ilmoittaa Finanssivalvonnalle vaihtoehtorahastojen hoitajan ja sen hoitamien vaihtoehtorahastojen raportointivelvollisuuteen vaikuttavia tietoja. Näiden tietojen ilmoittamiseen suositellaan käytettävän ilmoituslomaketta, joka on saatavilla Finanssivalvonnan verkkopalvelusta.

Tiedot hoidettavista ja/tai hoidettaviksi aiotuista vaihtoehtorahastoista (AIFML 4:1; katso myös komission asetuksen liite IV)

Vaihtoehtorahaston perustiedot	
Vaihtoehtorahaston nimi ja mahdollinen markkinointinimi
     
	
Vaihtoehtorahaston kotivaltio
     	
Vaihtoehtorahaston y-tunnus tai muu rekisteritunnus
     	Vaihtoehtorahaston oikeudellinen muoto (esim. ky, oy, erikoissijoitusrahasto)
     	
	Rahaston toiminta on aloitettu 

		Rahaston toimintaa ei ole aloitettu  	
Toiminnan/markkinoinnin aloituspäivä
      	Määräajaksi perustetun rahaston päättyminen 
     	
Vaihtoehtorahaston varat (€)
     	

1 Rahaston sijoitusstrategia (esim. hedgerahasto-, pääomasijoitus-, kiinteistö-, rahasto-osuus- tai muu strategia)	
     	
Kohdan 1 liitteet
     	
2 Rahaston riskiprofiili ja muut ominaispiirteet	
     	
Kohdan 2 liitteet
     	
3 Kohderahaston sijoittautumisvaltio, jos rahasto on syöttörahasto	
     	
Kohdan 3 liitteet
     	
4 Vivutuksen käyttöä koskeva politiikka	
     	
Kohdan 4 liitteet
     	
5 Rahaston säännöt	
     	
Kohdan 5 liitteet
     	
6 Tiedot säilytysyhteisöstä	
     	
Kohdan 6 liitteet
     	
7 Sijoittajainformaatio	
     	
Kohdan 7 liitteet 
     	
8 Tiedot jäsenvaltioista, jossa vaihtoehtorahastojen hoitaja aikoo markkinoida vaihtoehtorahaston osuuksia 	
     	
Kohdan 8 liitteet
     	
Vaihtoehtorahastojen markkinoinnista rajan yli laaditaan erillinen lomake (AIFML 19:4). 	
9 Rahaston kohderyhmä (AIFML 13 luku)	
 	Rahastoa markkinoidaan vain ammattimaisille asiakkaille 		Rahastoa markkinoidaan myös ei-ammattimaisille asiakkaille  	
Tiedot järjestelyistä, joilla vaihtoehtorahaston osuuksien markkinointi ei-ammattimaisille asiakkaille voidaan estää
     	
Jos rahastoa markkinoidaan myös ei-ammattimaisille asiakkaille, tiedot AIFML 13 luvun edellytysten täyttymisestä 
     	
Kohdan 9 liitteet
     	

Allekirjoitus ja päivämäärä	
Paikka ja päivämäärä	     	
Allekirjoitus ja nimenselvennys